优博讯(300531):东兴证券股份有限公司关于深圳市优博讯科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

原标题:优博讯:东兴证券股份有限公司关于深圳市优博讯科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

东兴证券股份有限公司

关于深圳市优博讯科技股份有限公司2023年度持续督导跟

踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	募集资金专户已于2022年9月完成 销户，不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年4月22日
（3）培训的主要内容	减持新规、现金分红、股份回 购、独立董事管理办法、内部控 制、信息披露工作评价等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
一、向特定对象发行股票时作出的主要承诺：
1.关于不减持公司股份的承诺	是	不适用
2.关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺	是	不适用
3.关于不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资 者提供财务资助或补偿的承诺	是	不适用
二、2019年发行股份及支付现金购买资产时作出的主要承诺：
1.关于提供材料真实、准确和完整的承诺	是	不适用
2.关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
3.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
4.关于保持上市独立性的承诺	是	不适用
5.关于交易主体合规性的承诺	是	不适用
6.关于标的资产权属的承诺	是	不适用
7.关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用
三、首次公开发行股票并上市时作出的主要承诺：
1.关于股份限售的承诺	是	不适用
2.关于股份减持的承诺	是	不适用
3.关于稳定股价的承诺	是	不适用
4.关于股份回购的承诺	是	不适用
5.关于未能履行承诺的约束措施	是	不适用
6.关于承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
7.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
8.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市优博讯科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

彭 丹 陈炘锴

东兴证券股份有限公司

年 月 日